홍보 쿼리에 따르면 월스트리트 팀은 2022 년 중국 증권 규제위원회의 행정 페널티 서한에서 사건을 분류하고 범죄 범죄와 관련된 10 가지 전형적인 사례를 선택했습니다. 내부자 슬롯 추천, 증권 시장 조작, 불법 공개 및 중요한 정보의 비공개 및 사기 발행, 허위 지원 문서 제공 및 심각한 부적합한 인증 서류 발행과 같은 일반적인 범죄가 있습니다. 상장 기업의 실제 컨트롤러, 주요 자산 구조 조정에 대한 상대방, 공공 및 사모 펀드 실무자, 내부자 정보 내부자, 회계사 및 기타 다각화 된 단체와 같은 다양한 단체를 다루고 있습니다.
월스트리트 팀은 상장 된 회사, 중개 기관 및 관련 인력 및 기타 유가 슬롯 추천 시장 참가자들이 다양한 실체의 책임 경계와 다양한 불법 부서에 대한 표준 및 판단 표준을 정확하게 이해하는 데 도움을주기 위해 전형적인 사례에 대한 선고 예측 및 분석을 수행합니다.
01
선택 슬롯 추천 :슬롯 추천 시장을 조작하기 위해 의심되는 단위 및 개인
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 44
슬롯 추천 케이스 :YH Group, ATC (Private Equity Funds) 및 기타 "YH Health"계정 그룹은 자본 장점 및 주식 보유 이점을 사용하고 지속적인 내내 거래를 사용했으며 실제로 통제 한 계정간에 증권 거래를 수행했으며, 이는 주식 거래 가격과 거래량에 영향을 미쳤습니다. YH Group과 ATC는 조작으로 8 억 7,700 만 슬롯 추천을 잃었습니다.
슬롯 추천 결과 :
1. Order Yh Enterprise (Group) Co., Ltd. 및 Shenzhen Qianhai ATC ATC Investment Consulting Co., Ltd. 법률에 따라 불법 증권을 다루기 위해 YH Enterprise (Group) Co., Ltd.에 2,250 만 슬롯 추천의 벌금을 부과하고 Shenzhen Qianhi Qianhai Otc Consul Co. Ltd.;
2. Liu와 Shi는 직접 책임있는 감독관이었으며 각각 경고를 받았으며 각각 60 만 슬롯 추천의 벌금을 부과했습니다.
3. Liu Moumou와 Liu Mou2는 다른 직접적인 책임있는 사람이며, 각각 30 만 슬롯 추천을 벌어 들었습니다.
슬롯 추천 방법 :지속적인 슬롯 추천, 반격 슬롯 추천.
문장 슬롯 추천 :"슬롯 추천 및 선물 시장 조작에 대한 범죄 사건을 처리하는 법률의 적용에 관한 법률의 적용 (법적 해석 (2019) No. 9)에 관한 최고 인민 법원과 최고 인민의 고양이의 해석 (법률 해석 (2019) No. 9)에 따르면,이 사건은 형법의 182 조와"이 사건은 특히 진실된다 ", 고정자는 고정되어야한다. 사람은 처벌을받을 것입니다5 년 이상, 10 년 슬롯 추천 금융 투옥, 슬롯 추천슬롯 추천.
슬롯 추천 평가 :제 182 조, 형법 제 1 항, "집중된 자본 장점, 주식 또는 포지셔닝 이점"및 "정보 이점 활용"및 합병은 공동 및 지속적인 거래 조작임을 규정하고 있으며,이 진술은 정보 이점을 사용하는 것과 겹칩니다. 이 두 가지 조작 방법의 차이점은 다음과 같습니다. 관절 및 지속적인 거래 조작은 본질적슬롯 추천 거래 조작이며 증권 가격과 양의 변화를 일으키는 핵심 요소는Fund; 정보를 조작하기 위해 정보 이점을 사용하는 것은 본질적슬롯 추천 정보 기반 조작이며, 증권의 가격과 양에 영향을 미치는 핵심 요소는슬롯 추천자기. 공동 및 지속적인 슬롯 추천 조작은 주로 행위자가 자본, 보유 또는 보유의 장점을 가지고 있는지, 그리고 유가 증권 슬롯 추천를 개입하고 안내하기 위해 관련 장점을 사용하는지 여부를 조사합니다. 이 사례는 자본 및 주식의 이점을 사용하여 가격 변동을 일으키기 때문에슬롯 추천 유형 조작.
02
선택 슬롯 추천 :2022 연간 슬롯 추천슬롯 추천슬롯 추천 케이스
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 64
슬롯 추천 케이스 :2020 년, Wang Moumou는 지속적인 거래 내 거래에서 거래에 거래를위한 재정적 이점과 주식 보유 이점을 사용하여 실제로 통제 한 계정 간의 유가 증권 거래 및 "Jilin Expresway", "Dalian Thermal Power", "Yibin Paper", "Greentown Water", ",", ","greentown water ","greentown water " 주식 ","AIA CEILING ","Daqing Huake "및 기타 주식슬롯 추천 1 억 4 천만 건 이상의 이익을 얻었습니다.
슬롯 추천 결과 :Wang Moumou의 불법 소득은 압수되었고 428,070,446.58 슬롯 추천의 벌금이 부과되었습니다.
슬롯 추천 방법 :지속적인 슬롯 추천, 반격 슬롯 추천.
문장 슬롯 추천 :"유가 증권 및 선물 시장 조작의 범죄 사건을 처리하는 법의 적용 (법적 해석 (2019) No. 9)에 관한 몇 가지 문제에 관한 최고 인민 법원과 최고 인민 조항의 해석에 따르면 (법률의 해석”슬롯 추천 언급 된 이후의 법률에 따라,이 기사가 특히 합의된다") 그리고 다루어야합니다5 년 슬롯 추천 금융 투옥, 슬롯 추천슬롯 추천.
슬롯 추천 평가 :증권 조작 조작에 대한 해석은 유가 증권 및 선물 시장 조작 범죄에서 "불법 소득"이 유가 증권 및 선물 시장을 조작하여 얻거나 피하는 손실을 의미한다고 규정하고있다. 유가 증권 및 선물 시장을 조작하는 법이 두 번째로 구현되고, 증권 및 선물 시장을 조작하는 법은 치료없이 법에 따라 행정 또는 형사 대우를받는 경우, 관련 거래 금액 또는 불법 소득의 금액은 누적슬롯 추천 계산되어야합니다. 2021 년 중국 증권 규제위원회 (China Securities Regulatory Commission)가 발행 한 "행정 벌금 조치"는 불법 이익이 불법 행위를 통해 피하는 혜택 또는 손실을 말하며 규정하고있다. 그것들은 불법 행위의 다른 본성에 따라 결정되어야하며, 특정 규칙은 중국 증권 규제위원회에 의해 개별적슬롯 추천 공식화되어야한다.
2007 년 3 월 27 일 중국 슬롯 추천 규제위원회가 발행 한 "조작 및 결정에 대한 지침"(불법 소득 금액을 계산할 때 전문가위원회가 인정 한 다음 공식 또는 기타 공식을 참조 할 수 있음을 언급 할 수 있습니다.불법 소득 = 종말 날짜에 보유 된 유가 증권의 시장 가치 + 누적 판매 금액 + 누적 현금 지불 금액 - 누적 구매 금액 - 지분 할당 금액 - 슬롯 추천 수수료.
그러나 "조작 및 결정에 대한 지침"이 폐지되었지만 위의 공식은 여전히 특정 참조 적 유의성을 가지고 있습니다. 동시에, 그것은 유일한 적용 가능한 공식이 아닙니다. 인민 법원은 일반적슬롯 추천 중국 증권 규제위원회 (또는 증권 거래소, 선물 교환)가 불법 소득 금액에 대한 자세한 설명을 제출하도록 요구합니다. 청구 된 "공정한"계산 방법이 채택 될 수 있습니다.
03
선택 슬롯 추천 :2022 년 내부자 슬롯 추천 금액슬롯 추천슬롯 추천
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 24, [2022] No. 25
슬롯 추천 케이스 :Tang은 증권 회사의 직원이며 Micro-Invasive Network의 자본을 인수하기 위해 합병 및 인수 기금을 설립하는 데 참여했습니다. 그는 내부자 정보의 내부자입니다. 그는 2016 년 11 월 7 일부터 2017 년 5 월 24 일까지 총 1 억 2,2125 만 주를 인수했으며, 구매 금액은 약 9 억 9 천만 슬롯 추천입니다. 나중에, Xinmao Technology의 주식이 거래를 재개 한 후 (2017 년 12 월 27 일 이전) 매출은 약 8 억 8 천만 슬롯 추천의 판매량과 5 천만 슬롯 추천 이상의 손실로 손실되었습니다. 최고의 2 세대 진과 그의 아버지 진은 불법적으로 내부자 정보를 얻었으며 5 천만 명 이상의 내부자 거래를 이익없이 얻었습니다.
슬롯 추천 결과 :Fine Tang 및 RMB 600,000, 그리고 Qin과 Qin을 함께 RMB 600,000슬롯 추천 벌금을 부과했습니다.
문장 슬롯 추천 :형법 제 180 조 및 제 7 조에 따르면, "내부자 슬롯 추천 및 내부자 정보를 유출하는 법률의 특정 적용에 관한 최고 인민 법원과 최고 인민 고문의 해석"에 따르면, 탕, Qin 및 Qin의 행동은 "특별한 무역 행동과 함께", 그리고 내부자 무역을 처리하고 내부자 정보를 유출하는 데 관한 법률의 특정 적용에 관한 몇 가지 문제에 대한 몇 가지 문제에 대한 해석.5 년 이상, 10 년 슬롯 추천 금융 투옥. 어느 당사자도 이익을 얻지 않기 때문에 슬롯 추천을 부과 할 필요가 없습니다.
04
선택 슬롯 추천 :단위 범죄와 관련된 내부자 슬롯 추천 사건
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회의 Shenzhen 규제국의 행정 벌금 결정 [2022] No. 8
기본 슬롯 추천 :2021 년, Jingda Co., Ltd.는 내부자 정보 내부자 인 Li Moumou에게 개인적으로 주식을 발급 할 계획입니다. 내부자 정보의 민감한 기간 동안 QW Capital의 법률 대표이자 전무 이사 인 Lin Moumou는 Li Moumou에게 연락하여 다른 사람들에게 QW Capital 계정을 사용하여 Jingda 주식을 구매하도록 지시했으며, 거래 금액은 1,500 만 슬롯 추천의 거래 금액과 120 만 슬롯 추천 이상의 이익을 제공했습니다.
슬롯 추천 결과 :QW Capital의 내부자 거래로 인한 불법 소득은 압수되었고 2,545,109.66 슬롯 추천의 벌금이 부과되었습니다. Lin Moumou는 경고를 받았으며 50 만 슬롯 추천의 벌금이 부과되었습니다.
문장 슬롯 추천 :형법 제 180 조 및 "내부자 슬롯 추천 및 내부자 정보 범죄 사건을 유출하는 법의 특정 적용에 관한 여러 문제에 대한 최고 인민 법원과 최고 인민의 조항의 해석"에 따르면, QW Capital의 행동은 "특별한 심각한 상황"을 가진 내부자 슬롯 추천 행동입니다. 이 행동의 경우, 부대는 벌금을 선고 받아야하며, 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람은 5 년 이하 또는 구금이 고정 된 징역형을 선고받습니다. 이 경우 QW Capital의 법률 대표이자 전무 이사 인 Lin Moumou는 "직접 슬롯 추천 감독관슬롯 추천;, Bear5 년 슬롯 추천 금융 투옥슬롯 추천슬롯 추천.
05
Chen Moumou의 내부자 슬롯 추천 사례
선택 슬롯 추천 :2022 년 내부자 슬롯 추천를위한 최고 벌금
텍스트 슬롯 추천: 중국 하이난 규제국의 행정 슬롯 추천 결정 [2022] No. 3
슬롯 추천 케이스 :Mingchen Health가 2022 년 Hainan Huaduo와 Hangzhou Leiyan에서 주식을 인수하는 과정에서 Chen Moumou는 내부자였습니다. 민감한 내부자 정보 기간 동안, 그는 Mingchen Health의 주식을 3 천 6 백만 이상의 슬롯 추천으로 거래하고 1,800 만 슬롯 추천의 이익을 얻었습니다.
슬롯 추천 결과 :Chen Moumou의 불법 소득은 압수되었고 54,543,701.13의 슬롯 추천이 부과되었습니다.
문장 슬롯 추천 :형법 제 180 조 및 "최고 인민 법원의 해석 : 내부자 슬롯 추천 및 내부자 정보 유출에 관한 법률의 특정 적용에 관한 몇 가지 문제"에 따르면 Chen의 행동은 "특별히 심각한"내부 슬롯 추천 행동을 구성하며5 년 및 10 년 슬롯 추천재무 투옥 및 슬롯 추천 소득한 번 슬롯 추천, 5 번 슬롯 추천.
슬롯 추천 평가 :빅 데이터 감독의 구현슬롯 추천 인해 각 거래 계정의 MAC 주소 또는 컴퓨터 하드 디스크 일련 번호 모니터링과 같은 유가 증권 감독 효율성이 향상되었습니다. 이러한 매크로 데이터 모니터링 시스템의 계약 및 적용은 불법 및 범죄 활동 내부자 거래에 대한 단속을 크게 향상 시켰습니다.슬롯 추천도, 여기, 월스트리트는 또한 모든 사람들이 운이 좋다고보고하지 말고 "고트가없는 슬롯 추천을 얻지 못하게한다"고 상기시킨다.
비정상 거래 행동의 결정은 거래 차이, 시간 정렬 및이자 상관의 정도에 기초합니다. 가장 일반적인 것은 가해자가 사건과 관련된 주식을 전체 주식슬롯 추천 구매하는지 여부를 기준슬롯 추천합니다.슬롯 추천 주식 기간and it계정 매일 슬롯 추천 습관등. 비정상적인 슬롯 추천를 결정합니다.
행정 슬롯 추천은 형사 슬롯 추천보다 더 인식됩니다럭키. 일반적슬롯 추천, 행정 처벌 후 내부자 거래 위반이 형사 절차로 이전되는 경우, 행정 위반을 결정하는 증권 규제 기관이 얻은 증거는 형사 범죄 증명에 직접 적용될 수 없으며 증거의 입증 권한이 보충되거나 재검토 절차가 완료됩니다. 월스트리트는 또한 범죄 절차에 참가하려고 할 때 너무 긴장하지 말고 모든 종류의 증거를 수집하고 기본적인 사실을 수행하기 위해 노력하며 최상의 태도와 가장 충분한 이유로 합법적 인 권리와 관심을 위해 싸우기 위해 노력합니다.
06
선택 슬롯 추천 :2022 사기 발행 및 불법 슬롯 추천 공개
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 18
슬롯 추천 케이스 :
1. BBL은 영업 소득과 총 슬롯 추천을 팽창시켰다
BBL은 회사 및 그 계열사 인 Wanjielong Group 및 그 계열사 Wanjielong E-Commerce (이하 Wanjielong이라고 함)와 의류 설계 및 생산 사업을 팽창 시켰으며 총 영업 소득과 이익을 팽창 시켰습니다. 2013 년부터 2018 년까지 BBL은 영업 소득을 1,276,355,996.12 슬롯 추천으로 팽창 시켰으며, 누적은 총 이익을 410,277,766.64 슬롯 추천 증가 시켰습니다.
2013 년, 영업 소득은 145,917,290.72 슬롯 추천으로 팽창되었으며, 총 이익은 47,850,914.29 슬롯 추천으로 팽창하여 그해 BBL의 총 이익의 40.47%를 차지했으며 41,995.56 Yuan;
2014 년, 2014 년, 운영 소득이 214,377,724.44 슬롯 추천, 총 이익을 63,285,230.33 슬롯 추천으로 팽창 시켰으며, 그 해에 BBL의 총 이익의 50.83%를 차지했으며 54,584,161.71 슬롯 추천까지 순이익의 50.83%를 차지했습니다.
2015 년, 2015 년, 운영 소득이 294,071,376.03 슬롯 추천, 총 이익을 96,164,052.80 슬롯 추천으로 팽창 시켰으며, 그 해에 BBL의 총 이익의 68.25%를 차지했으며 82,810,982.80 Yuan;
2016 년 1 월부터 9 월까지, 영업 소득은 208,028,265.83 슬롯 추천으로 팽창되었으며, 64,920,038.15 슬롯 추천으로 팽창하여 현재 기간 동안 BBL의 총 이익의 69.43%를 차지하고 54,922,705.25 Yuan에 의해 팽창되었습니다. 2016 년, 영업 소득은 237,158,723.23 슬롯 추천으로 팽창하여 77,338,156.66 슬롯 추천으로 팽창하여 현재 기간 동안 BBL의 총 이익의 56.86%를 차지하고 67,310,03030.27 슬롯 추천으로 팽창했습니다.
2017 년, 2017 년, 운영 소득이 243,190,547.39 슬롯 추천, 총 이익을 71,847,751.78 슬롯 추천으로 팽창 시켰으며, 그 해에 BBL의 총 이익의 48.48%를 차지했으며, 62,681,770.92 Yuan의 총 이익의 48.48%를 차지했습니다.
2018 년, 운영 소득은 141,640,334.31 슬롯 추천으로 팽창되었으며, 총 이익은 53,791,660.78 슬롯 추천으로 팽창하여 BBL의 총 이익의 24.67%를 차지했으며, 그 해당 이익은 47,282,316.4316.4316.4316.4316. 초기 공모 안내서 (2012 ~ 2014 년보고 기간), 2016 년 개인 배치 및 상장 발표 발행 (2013 년부터 1 월 -9 월까지) 및 2015 년부터 2018 년까지 연례 보고서
2. 슬롯 추천은 은행 예금을 거짓 기록
BBL은 청구서를 위조하고 2012 년 말에 74,177,440.20 슬롯 추천을 포함하여 자금을 확보하고 기금을 퇴치하지 않고 은행 예금을 거짓으로 기록합니다. 261,975,314.92 2015 년 말 은행 예금의 슬롯 추천, 2016 년 말 은행 예금의 슬롯 추천, 434,150,138.57 슬롯 추천 2018 년 말 은행 예금에있는 슬롯 추천, 73 7,975,363.28 2019 년 말에 은행 예금이었다. 1,097,554,969.81 슬롯 추천, 16.84%, 20.63%, 39.07%, 20.80%, 29.26%, 24.38%및 34.93%를 차지하며 BBL의 초기 공개 기간에 대한 PROTERS OFFERES (2012 ~ 2014 년)에 대한 PROSTUS를 제공했습니다. (보고 기간 2013 ~ 1 월 -9 월 2016 년 11 월), 2015 년, 2018 년부터 2019 년까지 연례 보고서.
슬롯 추천 결과 :
1. Guangdong Bbl Co., Ltd.를 주문하십시오. 상황을 수정하고 경고를하고 RMB 천만의 슬롯 추천을 부과합니다.
2. Chen과 Chen 2를 경고하고 각각 5 백만 슬롯 추천의 벌금을 부과했습니다.
3. 왕을 경고하고 3 백만 슬롯 추천의 벌금을 부과했다;
4. 린에게 경고하고 2 백만 슬롯 추천의 벌금;
5. Jiang Moumou에게 경고하고 150 만 슬롯 추천에 벌금을 부과했습니다;
6. Huang Moumou에게 경고를 받았고 RMB 1 백만의 슬롯 추천;
7. Bei와 Li에게 경고하고 각각 50 만 슬롯 추천에게 벌금을 부과했습니다.
문장 슬롯 추천 :"공공 안보 기관 (ii)의 관할권에 따른 형사 사건의 기소 표준에 슬롯 추천 규정 (II)"(이하 "범죄 사건 (ii)의 기소에 슬롯 추천 새로운"표준 (ii) ")과 형사법의 제 160 조에 슬롯 추천 규정에 따르면,이 사건은 특히 심각한 상황에 처해 있고, 특히 심각한 상황이 있어야한다.불법적슬롯 추천 모금 된 자금의 금액의 20% 미만, 그리고 직접 책임이있는 감독관 및 기타 직접 슬롯 추천 사람, 부서5 년 슬롯 추천 Sadministration및 슬롯 추천.
슬롯 추천 평가 :슬롯 추천의 사기 발행은 중요한 사실을 숨기거나 발행 문서에서 주요 허위 내용을 제작하고 슬롯 추천을 발행하는 행위를 말합니다. 유가 슬롯 추천 발행의 "문제"에는 공개 제안 및 개인 제안이 포함됩니다. 중요한 사실을 숨기거나 주요 허위 콘텐츠를 제작하는 일반적인 방법은 팽창 된 자산과 소득, 미수금 계정의 거짓 감소, 부채 덜 나쁜 부채, 계약 등이 포함됩니다.
중요한 사실과 주요 허위 내용에 대한 판단 기준에 대한 두 가지 견해가 있습니다. 1. 유가 증권 발행 검토 기관슬롯 추천부터 잘못 승인을 유발할 수 있는지 확인하십시오. 2. 관련 정보가 합리적 투자자를 오도하고 잘못된 투자 결정을 내릴 수 있습니다.우리는 두 가지를 보는 경향이 슬롯 추천, 그 이유는 새로운 "슬롯 추천법"이 원래 슬롯 추천 발행 승인 시스템을 조정했기 때문입니다.슬롯 추천 발행 등록 시스템등록 시스템에 따라 증권 발행 검토 기관은 발행 신청자가 제출 한 등록 문서의 공식 검토를 수행하며 실질적인 판단을하지 않습니다. 사기 발행의 사기성 대상은 기본적슬롯 추천 투자자입니다. 그것은 투자자들이 정보와 위험을 완전히 공개하는 전제에 대해 독립적슬롯 추천 결정을 내린다는 것을 강조합니다. 따라서 우리는 사기 목표를 증권 발행 검토 기관에서 투자자로 전환해야한다고 생각합니다.
07
선택 슬롯 추천 :2022 년 불법 슬롯 추천최고 개인 슬롯 추천슬롯 추천
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회 행정 벌금 결정 No. 4
슬롯 추천 케이스 :Xinjiang Ylwy Industrial Holdings Co., Ltd. (이하 "Xinjiang Ylwy"라고 함)는 2018 년에 사업 소득, 무역 사업 소득, 부동산 소득 및 임대 수입 등의 팽창 된 요인 소득, 부동산 수입 및 임대료 수입 등을 고려하여 2018 년 운영 소득을 팽창시켰다. 2019 년 영업 소득이 5,7236 백만 슬롯 추천, 비 운영 소득은 7,590 만 슬롯 추천이며, 총 이익은 79.2482 백만 슬롯 추천이며, 그 해에 공개 된 운영 소득의 55.13%와 253.78%의 운영 소득과 총 이익이 팽창했습니다. 후 향적 조정 후, Xinjiang Ylwy의 2018 년과 2019 년의 영업 소득은 2 년 연속 1 천만 루피 미만이었으며 2019 년에는 이익에서 손실로 바뀌 었습니다. Xinjiang Ylwy의 2018 년과 2019 년 연례 보고서에는 잘못된 기록이 있습니다.
Huang이 당시 Xinjiang Ylwy 이사회의 회장, 재무 이사 및 비서관이었을 때, 그는 회사의 전반적인 관리 작업을 담당했으며 Xinjiang Ylwy에서 위에서 언급 한 정보 공개 위반의 구현을 결정하고 조직했습니다. 그는 Xinjiang Ylwy의 감독관이자 자회사 Yiyuanhuijin의 법적 대표였으며, Xinjiang Ylwy Supervisory Board와 Yiyuanhuijin의 일일 비즈니스 관리 작업 (공식 인감 관리 포함)의 슬롯 추천 작업을 담당했으며 Yiyuanhuijin 및 Asxin and Asxin and Asxin and Sibin Huijin 및 Asibin Huijin 및 Asibin Huijin 및 Asibin Huanhuijin 및 Asibin Huanhuijin 및 Asib and Sibin Huijin 및 Asibin Huanhuijin 및 Asibin huijin 및 Asibin huijin 및 Asib and Sibin Huanhuijin 및 Asib in Invession의 Iron Powder Trade Matter에 대해 배우고 참여했습니다. 그는 사업을 고려하고 임대료 지불 계약 문제를 알고 있었고 부지런히 의무를 수행하지 않았으며 위에서 언급 한 정보 공개 위반에 대한 직접적인 책임있는 사람이었습니다.
슬롯 추천 결과 :
-, Xinjiang Ylwy Industrial Holdings Co., Ltd.를 경고하고 8 백만 슬롯 추천에 벌금을 부과했습니다.
2. 그는 Huang에게 경고를 주었고 1,200 만 슬롯 추천의 벌금을 부과했습니다 (직접 책임있는 감독관, 4 백만 슬롯 추천의 벌금, *St Xinyi의 실제 컨트롤러가 8 백만 슬롯 추천의 벌금을 물었습니다.
3. Li와 RMB에 3 백만 건슬롯 추천 경고했다.
문장 슬롯 추천 :위에서 언급 한 행동은 2021 년 3 월 1 일 이전에 발생했기 때문에 형법 (VI)에 대한 개정 조항에 따라 Huang과 Li의 행동은 슬롯 추천 공개의 "심각한 상황"을 위반하며 처벌해야합니다.3 년 슬롯 추천 Sadministration, 함께 슬롯 추천 싱글20 만 슬롯 추천의 벌금과 200,000 슬롯 추천의 벌금.
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선택 슬롯 추천 :"형사법에 슬롯 추천 열한 제 1 차 개정"에 적용 가능
텍스트 슬롯 추천: Ji Securities Regulatory Commission의 슬롯 추천 번호 [2022] No. 3
슬롯 추천 케이스 :2020 년 8 월부터 2021 년 4 월까지 JY Holdings와 그 자회사는 재무 임대, 보증, 금융 대출, 민간 대출 및 기타 문제로 인해 6 개의 주요 소송을 가졌으며, 195 개월 동안 804.0192 백만 슬롯 추천의 소송과 관련된 누적 금액이 803.192 만에 포함되었습니다. (2019). JY Holdings는 규정에 따라 관련 주요 소송 문제를 적시에 공개하지 못했습니다.
Jy Holdings는 회사의 포괄적 인 관리 및 정보 공개 문제를 담당 한 Sun Mou 이사회의 법률 대표, 회장 및 비서였습니다. 그는 슬롯 추천 주요 소송 문제에 대해 알고 참여했습니다. 그는 적시에 정보를 공개하기 위해 Jiyao Holdings를 조직하지 않았으며 부지런히 그의 의무를 수행하지 않았으며 직접 책임있는 감독관이었습니다. 당시 총괄 책임자였던 Xu Mou는 부지런히 의무를 수행하지 않았으며 다른 직접적인 책임있는 사람이었습니다.
슬롯 추천 결과 :
1. WARN JY Holding Group Co., Ltd. 및 슬롯 추천 RMB 2 백만;
2. 태양과 슬롯 추천형 RMB 150 만;
3. Xu에게 경고하고 400,000 슬롯 추천에게 벌금을 부과했다.
문장 슬롯 추천 :위의 행동은 2021 년 3 월 1 일, 형법 (XI)에 대한 개정 조항에 따라 2021 년 3 월 1 일에 초월되기 때문에 Sun과 XU의 행동은 슬롯 추천 공개의 "심각한 상황"을 구성하며 처벌해야합니다5 년 슬롯 추천 재무 투옥, 함께 슬롯 추천 싱글슬롯 추천, 상한이 설정되지 슬롯 추천습니다.
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선택 슬롯 추천 :4 년 연속 순슬롯 추천이 팽창하여 2019 년 팽창 된 순슬롯 추천의 비율은 최대 226.52%까지
텍스트 슬롯 추천: 중국 슬롯 추천 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 (2022) No. 17
슬롯 추천 케이스 :
1. TJT의 "2016 연례 보고서", "2017 연례 보고서", "2018 연례 보고서", 팽창 된 영업 소득, 운영 비용, 판매 및 관리 비용에는 2016 년부터 2018 년까지 총 6 억 8 천만 슬롯 추천, 920 만 슬롯 추천 및 830 만 슬롯 추천의 총 팽창 된 기록이 있습니다.
2016 년부터 2018 년까지 TJT는 20.735 억 슬롯 추천으로 매출을 늘리고 17.851 억 슬롯 추천으로 비용을 부풀 렸으며, TJT Pharmaceutical Co., Ltd.를 포함하여 3 개의 자회사를 통해 총 24 억 슬롯 추천의 이익을 늘렸다. Co., Ltd. (이하 Nanjing TJT라고 불림), Xinyi TJT Pharmaceutical Co., Ltd. 현재 기간 동안 총 공개 된 이익의 90.43%를 차지하는 6 억 8 천만 슬롯 추천으로 팽창되었다. 2017 년에 영업 소득이 7,232 억 슬롯 추천으로 팽창되었고, 영업 비용은 6,160 억 슬롯 추천으로 팽창되었고, 1 억 7,300 만 슬롯 추천으로 팽창되었으며, 총 이익은 9 억 9 천만 슬롯 추천으로 팽창되었으며, 순이익은 2018 년에 120 만 명에 불과한 1,11 백만 슬롯 추천으로 팽창되었다. 슬롯 추천과 비용은 1 억 2 천만 슬롯 추천으로 팽창했으며 총 이익은 8 억 8 천만 슬롯 추천으로 팽창되었으며 순이익은 6 억 6 천만 슬롯 추천으로 팽창하여 현재 기간 동안 공개 된 순이익의 107.61%를 차지했습니다. 위의 상황은 Tongjitang이 공개 한 "2016 연례 보고서", "2017 연례 보고서"및 "2018 연례 보고서"의 잘못된 기록으로 이어집니다.
2. TJT의 "2019 연례 보고서"에는 거짓 기록이 있으며, 다른 사업 수익을 3 억 8,600 만 슬롯 추천으로 늘리고 총 이익이 3 억 8 천 6 백만 슬롯 추천으로 증가했습니다
2019 년에 TJT는 가상의 사업으로 운영 소득을 팽창 시켰습니다. 다른 사업 수입은 3 억 8 천 6 백만 슬롯 추천이었고, 총 이익을 3 억 8 천 6 백만 슬롯 추천으로 팽창 시켰으며, 2019 년 연간 보고서에서 순이익의 226.52%를 차지한 2 억 9,900 만 슬롯 추천으로 순이익을 팽창 시켰습니다. 위의 상황은 TJT가 공개 한 "2019 연례 보고서"에서 허위 기록을 초래했습니다.
TJT는 Zhang Moumou의 회장이었고, TJT는 부회장이자 Li Moumou 총재였으며 TJT는 부국장이자 재무 이사 인 Wei Moumou (Wei Moumou) 부국장 인 Wei Moumou가 이사, 부국장 및 재무 이사였으며, 총괄 책임자 및 직접적인 슬롯 추천 공무원이었다.
슬롯 추천 결과 :
1. TJT Company를 주문하여 상황을 수정하고 경고를하며 3 백만 슬롯 추천의 벌금을 부과하십시오.
2. 경고 Zhang과 Li 커플과 RMB 5 백만의 벌금이 부과되었으며, 그 중 직접 책임있는 감독관은 3 백만 슬롯 추천의 벌금을 물었고 실제 컨트롤러는 2 백만 슬롯 추천의 벌금을 물었다.
3. Wei Moumou에게 경고하고 1 백만 슬롯 추천에게 벌금을 부과했다.
슬롯 추천 평가 :다양한 금융 슬롯 추천 방법, 특정 방법에는 비즈니스 정산 진술, 가상의 판매 송장 및 가상의 영업 사업, 가상의 판매 수집 및 팽창 된 운영 수입을 위조하여 비즈니스 결제 명세서 및 가상의 영업 사업을 위조하여 영업 사업을 구성하는 데 제한되지 않습니다. 건설중인 프로젝트 잔액에 대한 허위 기록, 고정 자산의 잔액 및 고정 자산의 감가 상각; 팽창 된 슬롯 추천; 금전적 기금 등의 팽창 잔고
범죄 슬롯 추천 위반은 금융 사기에만 국한되지 않습니다. 거짓, 오해의 소지가 있고,시기 적절하고, 불충분하고, 지속 불가능한 정보 공개에는 형사 범죄가 포함될 수 있습니다. 실제로, 2022 년 China Securities Regulatory Commission이 조사하고 다루는 불법 공개 사례 중에서, 형사 처벌에 충분한 대부분의 사례에는 주요 소송, 중재, 보증, 관련 슬롯 추천 또는 20 년 동안 누적 된 금액에 따라 공개되지 않은 주요 소송, 중재, 보증, 관련 슬롯 추천 또는 기타 주요 문제에 대해 50% 이상에 도달하지 못한 다른 주요 문제가 포함됩니다. 이 표준을 충족하는 사람은 범죄 절차로 이전해야합니다.
2022 년 CSRC가 조사하고 처리 한 대부분의 불법 슬롯 추천 위반은 형법 수정안 (XI)의 적용을받지 않지만, 2023 년 CSRC가 조사하고 처리 한 특정 위반은 서로 이행 될 것이며, 이는 법률 애전 (xi)의 이행 날짜입니다. 이 시점에서 두 가지 주요 변경 사항이 있습니다.첫째, 형사 피험자의 범위가 크게 확대되슬롯 추천, 법률에 따라 정보 공개를 담당하는 회사 또는 기업의 통제 주주 및 실제 컨트롤러도 범죄 적슬롯 추천 책임을지게되며 자연인 또는 단위로 간주됩니다. 두 개의 추가 단락이 추가됩니다. 즉, 개정 된 형사법 제 161 조 2 장 및 3 항이 규제됩니다.둘째, 원래 고정 금리 미세 시스템은 불규칙한 미세 시스템슬롯 추천 수정되었습니다, 기본 선고 범위의 주요 문장은 "3 년 미만의 고정 징역 또는 구금"에서 "5 년 미만의 수감 또는 구금의 고정 징역"에서 "추가 된 범죄에 추가 된 범죄에 추가되고, 가중 된 선고 범위는"5 년 이상의 고정 된 징역형 "에 이르기까지 추가 된 선고 범위가 증가하고 있으며,이 최대의 최대 수준이 높아지고, 그로 인해 위슬롯 추천 선고 범위가 증가하고 있습니다. 3 년에서 10 년까지의 범죄.
불법 공개의 형사 사건의 책임에서 동일한 직책에있는 다른 직책이나 직원의 책임을 어떻게 구별 하는가? 우리는 다음과 같은 측면을 결합하여 책임있는 사람과 불법 인 경우 식별 된 정보 공개를 포괄적슬롯 추천 고려해야한다고 생각합니다.사실, 자연, 상황, 사회적 피해 슬롯 추천의 관계 슬롯 추천 :
1.불법 슬롯 추천 공개 행동의 발생에서 수행 된 역할, 식별 된 불법 정보 공개 행동이 주요 또는 2 차 역할을하는지, 조직, 계획, 참여 및 구현, 불법 정보 공개 행동을 적극적슬롯 추천 참여할 것인지 수동적슬롯 추천 적극적슬롯 추천 참여할 것인지 등을 포함하여
2. 지식과 슬롯 추천의 수준, 정보의 불법 공개 및 내용과 관련된 문제, 반영 또는보고 여부, 손상의 결과를 효과적슬롯 추천 피하거나 감소 시키는지, 불법 행위가 발생하도록 허용하는지 등을 포함하는지 여부를 포함하여
3. 직책, 특정 슬롯 추천 및 슬롯 추천 성과, 식별 된 불법 정보 공개 행동이 책임있는 사람의 직책 및 특정 책임과 직접적슬롯 추천 관련이 있는지, 책임있는 사람이 자신의 의무를 실시하거나 포기했는지 여부, 자신의 의무를 실시하거나 포기했는지 여부, 불법 정보 공개를 방지하고, 발견 및 방지하는지 여부
4. 슬롯 추천 배경, 책임있는 사람이 전문적인 배경을 가지고 있는지 여부, 그리고 전문 회계사와 같은 정보 공개에 대한 전문적인 배경과 슬롯 추천 불법 문제에 대해 지적하고 지적하지 않은 상황을 포함하여 회계 문제 및 전문 기술 요원이 기술적 인 문제를 지적하지 못한다.
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선택 슬롯 추천 :2022 년에 주위원회 나열된 회사와 슬롯 추천 허위 증거 문서를 제공하는 유일한 사례, 법률, 압수 된 운영 소득 및 처벌에 따라 사건과 슬롯 추천 회계 회사는천만 이상의 슬롯 추천, 1 년의 정지 슬롯 추천 사업
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슬롯 추천 케이스 :2020 년 8 월 25 일, TTS는 *St Xinyi의 2018 및 2019 연례 재무 제표에 슬롯 추천 예약과 함께 감사 보고서를 발행하고 Han Zhenyuan의 2018 Net Assets Audit Report 및 2019 재무 제표에 슬롯 추천 표준 감사 보고서를 발표했습니다. China Securities Regulatory Commission의 확인 후 감사 독립성 부족, 수익 감사, 확인 절차, 투자 부동산 감사, 품질 관리 결함 및 *St Xinyi 계열 당사자 간의 관계를 정확하게 얻고 식별하지 못하는 문제가 있습니다. Tang Moumou는 2018 년 및 2019 년 연례 보고서를 *St Xinyi에 슬롯 추천 거짓 기록 및 주요 누락에 대해 발표했습니다.
슬롯 추천 결과 :
1. Shenzhen TTS 회계 회사는 상황을 수정하고 Shenzhen Tangtang 회계 회사의 RMB 1,970,297.01의 사업 소득을 압수하고 RMB 11,821,782.06의 벌금을 부과하고 1 년 동안 슬롯 추천 서비스 사업을 중단합니다.
2. Wu와 슬롯 추천 RMB 1 백만;
3. Liu에게 경고하고 500,000 슬롯 추천의 벌금;
4. Liu에게 경고하고 30 만 슬롯 추천에게 벌금을 부과했다.
문장 슬롯 추천 :형법 제 229 조 및 81 조 및 제 82 조에 따르면 "공공 보안 기관 (ii)의 관할하에있는 형사 사건의 기소에 관한 최고 인민 감독관 및 공공 안보부 규정 (ii)"의 의심되는 TTS의 행동 문서를 제공합니다. 이 행동의 경우, 부대는 슬롯 추천을 선고 받아야하며, 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람은 5 년 이하 또는 구금이 고정 된 징역형을 선고받습니다.
슬롯 추천 평가 :이 경우, TTS 임원 파트너 및 서명 공인 회계사 Wu Moumou는 "직접 책임있는 감독관"이며 5 년 이하 또는 구금에 대한 고정 기간 징역형을 부여해야합니다. 서명 된 공인 회계사 인 Liu Moumou의 행동이 심각한 결과를 초래하는 경우 (주, 주에 직접적인 경제적 손실의 양이 1 백만 슬롯 추천 또는 기타 심각한 결과) 심각한 잘못된 대표로 인증서를 발행하는 것으로 의심되는 경우3 년 미만의 수감 슬롯 추천 구금 고정.
허위 증거 문서를 제공하고 증거 서류 발행의 슬롯 추천는형법 수정안 (XI)에 슬롯 추천 수정 사항의 핵심 요점, 새로운 상황에서 인증 된 공공 회계사 산업의 허위 진술은 주요 범죄 위험을 초래합니다. 인증 된 공개 회계사는 감사 프로젝트의 특정 품질 관리에 전적슬롯 추천주의를 기울여야하며, 전문적인 민감도를 유지하며, 감사의 원칙과 결론을 준수하며 소스의 감사 위험을 통제해야합니다. 회계 회사는 내부 통제 시스템의 구성을 강화하고 내부 감독을 구현하며 감사 프로젝트에서 허위 진술의 위험을 줄여야합니다. 위기가 발생하면 감사 작업의 자기 검색, 자기 교정 및 정렬 및보고, 개인 및 단위 책임을 적시에 차단하며 규제 당국이 회계 회사를 조사하고 처벌하는 것을 피하십시오.
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